各研究生导师、2020级研究生：

中期考核是研究生培养的重要环节，也是提高和保证研究生培养质量的重要措施。根据学校工作安排，现将有关事项通知如下：

一、考核对象

修满培养方案规定课程学分（含学分结构要求）的2020级博士研究生、2020级学术学位硕士研究生。

二、考核内容与要求

1.博士研究生考核内容与要求

严格按照和《西南财经大学博士研究生中期考核管理办法（试行）》要求（详见附件1），完成中期考核工作，包括按照培养方案要求参加中期考试。

2.硕士研究生考核内容与要求

（1）考核内容须包括思想素质、课程学习情况、科研能力、文献阅读能力等。

（2）中期考核合格者方可进入学位论文开题工作，不合格者不得进入学位论文工作阶段。

3.根据研究生管理信息系统流程需要，特做以下补充说明：

（1）所有博士研究生和学术学位硕士研究生中期考核工作须在研究生管理信息系统中完成，否则将无法进入后续毕业流程；

（2）硕士研究生须首先在研究生管理信息系统 “培养过程”→“中期考核”中提交中期考核申请，并由其指导教师和所在培养单位在系统中进行审核；

（3）博士生须首先在研究生管理信息系统“培养过程”→“开题报告”中提交相关资料，然后在“培养过程”→“中期考核”中提交中期考核申请，并由其指导教师和所在培养单位在系统中进行初审，由研究生院对通过初审的博士生开题报告进行抽查复审，根据复审结果在系统中进行终审。

三、工作安排

(一)博士生中期考核及开题

各符合开题资格的博士生应于2021年4月22日前组织开题答辩，提交以下相关材料，并应在4月22日前在研究生管理信息系统中完成提交，否则将无法进入后面的毕业流程。开题答辩组由答辩博士生导师、三位专家和一名秘书组成，专家一般应为博士生导师，或为教授，或为参与指导过博士生的教授级专家；秘书须为教师，不得为学生。答辩博士生需制作PPT，每位博士生开题答辩时间不得低于60分钟。开题答辩组必须认真、严格组织学位论文开题答辩会，重点审查论文选题、论文结构框架的合理性、论文学科特色等。开题答辩通过后需提交以下材料电子版：《博士研究生中期考核结果汇总表》（附件2）及《西南财经大学博士研究生学位论文开题报告》（附件3，命名方式：学院+姓名+年级+博士研究生学位论文开题报告。需隐去导师及学生信息，含研究基础部分“本人成果”中的该类信息）发送到sf@swufe.edu.cn。研究生院对开题报告进行抽查复审后，再对考核结果进行认定。同时提交以下材料纸质版：①《西南财经大学研究生学位论文开题报告评审会记录表》（附件4）②《博士研究生中期考核表》（附件5）③学位论文大纲④选题论证报告⑤文献综述⑥《西南财经大学博士研究生学位论文开题报告》（附件3，双面打印2份，博士研究生学位论文开题报告培养单位评审表独立附页，勿与开题报告合并装订。需隐去导师及学生信息，含研究基础部分“本人成果”中的该类信息）。

中期考试要求参照《金融学院关于2020级博士研究生中期考核考试安排的通知》。

(二)硕士生中期考核及开题

根据学校相关规定和要求，学院定于2022年3月14日—4月29日举行2020级科学学位硕士研究生中期考核和学位论文开题工作。中期考核不合格者（如学分未达到培养方案要求等）不得进入学位论文开题工作。通过中期考核后，论文开题至申请论文答辩的工作时间应不少于8个月。

具体分组名单见附件11（另行通知），届时请同学们提供以下材料：

1、学位论文大纲，开题时交开题小组老师，答辩通过后请老师签字；

2、《硕士研究生中期综合考核表》（见附件7），开题时交开题小组老师，答辩通过后请老师签字；

3、个人学年总结（字数1500字左右，由指导教师签字认可）；

4、《硕士研究生学位论文开题报告》（见附件8），开题完成后请指导教师按照填表说明在相应表格内签署意见；

5、选题论证报告、文献综述，由指导教师签字认可。

6、学生须通过中期考核和学位论文开题，并经指导教师签字同意后方能离校实习，如没有通过，则不能离校。

需提交给学院的材料（以下材料均必须签字，否则无效）：

1、文献综述（指导教师签字）一份

2、《硕士研究生学位论文开题报告》（指导教师签署意见并签字）一份

3、《硕士研究生中期综合考核表》（开题小组专家签署意见并签字）一份

以上材料由各班班委统一收齐后于2022年5月12日前交格致楼313办公室胥昕老师处，《硕士研究生中期考核结果汇总表》（附件6）电子版发送至sf@swufe.edu.cn。逾期未提交材料视为放弃开题。

还应于4月30日前在研究生管理信息系统中完成提交中期考核和开题报告提交，否则将无法进入后续毕业流程。

金融学院

2022年3月11日